1.梳理江北新区企业的研发投入与创新绩效数据，为企业未来研发投入决策与区域政策正定提供现实基础。

2.研究新常态背景下江北新区企业研发投入与创新绩效之间的关系，为企业转变研发观念、构建研发体系等提供理论依据。

    3.研究江北新区为提升区域内企业创新活力的政策保障机制、优化机制，提供系统性和可行性的理论支撑。

本文将基于江北新区企业视角，分析研发投入对创新绩效的影响，具体分为三个子研究：

1.子研究一：江北新区企业研发投入在公司总体成本中所占的比例

本项目拟采用江北新区企业作为主要研究对象。理论和实证研究都发现，研发投入作为一个重要的渠道，能提高企业的生产率，特别是企业的创新产出。首先通过上市企业研发投入。因此，本项目研究江北新区企业研发投入在公司总体成本的比例，通过所得比例为后续深入分析奠定研究数据基础。

2.子研究二：江北新区企业不同研发投入的比例对创新绩效为企业整体绩效贡献的程度

创新绩效是指实施采用新技术后,企业价值的增加,以企业业务额的增加来测量。本项目认为企业不同的研发投入的比例会影响企业的创新绩效。因此，本项目拟采用江北新区企业不同研发投入的比例探讨对企业绩效影响的差距，推及投入比例不同对企业整体绩效贡献的程度。在已有数据的基础上深入研究分析得到相关结果。

3.子研究三：基于江北新区企业，在原有的基础上利用柯布——道格拉斯生产函数为手段，综合考量其他因素对研发投入以及创新绩效的影响

本项目将聚焦于除了企业研发投入比例的不同以外的因素对研发投入以及创新绩效的影响，基于原有的考量基础以外，通过建立柯布——道格拉斯生产函数，用面板数据进行回归分析，将自变量分为研究人员投入、研究投入人员强度、研究资金投入、研究投入占比这四个和研发投入相关的因素，因变量用江北新区企业的专利数量这一因素来表示企业的创新绩效，函数模型所使用的控制变量为企业规模、资产负债率、总资产报酬率、主营业务收入增长率。因此能够从纵向横向两个角度以及不同维度的多种因素更加深入的对研发投入对创新绩效的影响进行研究，从而进一步了解变量间的因果关系以期弥补现有文献研究的不足。

1.国内研究现状及发展动态：

我国经济发展起步稍晚，因此在上市企业的研发投入与创新绩效之间的关系研究并不深入，但我国仍有许多优秀的学者对此进行了研究，并取得了优异的成绩。官建成和史晓敏（2003）对北京地区213家企业的实证分析结果表明，在七种技术创新能力中，R&D能力是影响企业绩效的最关键因素，然而R&D能力的提高则有赖于加大研发投入。张晓黎、覃正（2013）企业的知识基础比研发资金投入对技术创新绩效的影响更大;同时,知识基础对技术创新绩效的作用受到技术探索能力和传播能力的调节。李梅和余天骄（2016）通过研究发现，在企业日常活动中增加研发投入会增加公司创新绩效，研发投入与创新绩效之间存在着正相关的关系。高照军（2016）通过研究发现在企业中，市场竞争和研发会对创新绩效有着正面的影响作用。罗佳、刘叶云（2018）通过实证研究发现研发经费投入与创新绩效显著正相关。相佩蓉（2019）通过使用研发支出、员工总数和研发人员数量占比共三方面指标衡量研发投入，对研发投入和创新绩效的关系进行实证检验，结果表明，研发投入与创新绩效之间呈现显著的正相关关系。柳卸林,田凌飞（2019）也表明传统产业研发投入在领先地区和追赶地区均有助于地区产业创新，同时高技术产业研发投入对领先地区创新产出一直有促进作用，在追赶地区仅在发展到一定程度后才有促进作用。信博伦（2020）发现在企业中，市场竞争具有显著的调节作用，市场竞争可以显著降低研发投入对企业创新绩效的正向影响。与之相反的张洁、王玉荣等（2018）认为研发投入与创新绩效间存在“倒 U 形”关系，表示过度的研发投入会导致其他方面资源投入不足，增加研发的边际成本和风险，进而降低创新绩效。

2.国外研究现状及发展动态

Pavitt（1982）发现研发投入与专利获得关系的研究得出研发投入对专利获得存在非常显著的影响，虽然研发投入对专利获得存在滞后效应，但并不影响两者之间的显著关系。研发投入与创新绩效之间存在显著的正相关关系，其中，研发经费投入与技术创新绩效之间呈显著正相关关系，研发人员投入与技术创新绩效呈显著正相关，但研发经费投入，较研发人员投入，与技术创新绩效正相关关系更强；专利保护制度对技术创新绩效有显著正向影响。Odagir（2004）研究发现，在企业中增加研发投入能促进公司用专利产出来衡量创新绩效，这表明研发投入与创新绩效呈显著正相关关系。Argyres和Silverman（2008）等研究者通过在研发投入与创新绩效的关系研究中表明研发投入对创新绩效存在的影响在某些方面并不是很显著，但在新产品的产出和研发等方面有较大的正面影响。Zhang.S 等人（2012）认为专利数作为衡量企业创新能力的重要指标发现，研发投入越多企业获得专利数越多。Khanam（2014）以研发投入强度作为投入指标，以专利作为创新绩效指标，对两者之间的关系进行了研究分析，研究结论显示研发投入与专利获得数有0.4的关系数，且研发投入率随着研发投入绝对额的增加而增加。Hsuetal（2017）发现，在企业的研发投入与创新绩效的关系中两者呈现二次和三次曲线的非线性特征。

尽管现有研究取得了一定的成果，但仍存在以下两个不足：①研究人员多选取全国或世界性范围内企业作为研究对象，对他们的企业绩效进行评价，但这种研究的范围过大，使得研究结果过于广泛而笼统，缺乏针对性。②研究的对象多为传统产业，但这些企业在现代化的经营发展中已经丧失了代表性，同时公司种类也较为混乱，没有统一的标准，使得最后得出的结果和方法指导不具有解决一类问题的共有特性。

因此，本项目将在前人研究的基础上，聚焦江北新区企业，基于企业研发投入对创新绩效所产生的影响进行分析，从经济和非经济利益相结合的角度看待创新绩效对于企业整体绩效的贡献。

本研究的可能创新与特色主要体现在以下两个方面：

1.视角创新：从特定地区着手分析，通过实践与理论深度契合下分析，深入研究上市企业研发投入对绩效的影响。

目前国内有关上市企业研发投入对创新绩效的影响研究还视十分泛化的，本文不仅利用企业数据，基于研发投入对创新绩效的影响，而且还以限定地区——江北新区的现状出发，通过理论与实践相结合，探讨在地域因素影响下上市企业研发投入与创新绩效之间的关系，着眼于细微处从理论的泛化到实践的具象化研究分析。

2.方法创新：通过以柯布—道格拉斯生产函数模型为基础的实证分析的方法深入研究。

本文的创新在于通过以柯布—道格拉斯生产函数模型为基础的实证分析去发现研发投入强度对企业创新绩效的影。通过对江北新区企业数据收集和处理，以实证分析的方法得出相关结论不仅会丰富了研发投入、人员激励等相关研究领域的理论，而且还可深入推及我国各地企业。对于指导企业合理投入研发经费和研发人员，关注研发人员的薪酬激励和培训，提高企业创新绩效均具有重要的现实意义。

1．本研究技术路线：

将遵循“江北新区企业创新指标在公司总体绩效评价中所占的比重→分析研发投入是如何对创新绩效产生影响→研发投入对创新绩效影响程度的高低”这一研究思路展开，技术路线图可见图一。

图1 本项目研究技术路线图

1．本研究旨在解决以下三个问题：

①研究人员多选取全国或世界性范围内企业作为研究对象，对他们的企业绩效进行评价，但这种研究的范围过大，使得研究结果过于广泛而笼统，缺乏针对性。

②研究的对象多为传统产业，但这些企业在现代化的经营发展中已经丧失了代表性，同时公司种类也较为混乱，没有统一的标准，使得最后得出的结果和方法指导不具有解决一类问题的共有特性。

③有关企业研发投入对创新绩效的影响大部分都是只从研发投入和创新绩效两个方面进行分析，从而忽视了企业发展中其他因素对于研发投入和创新绩效的影响。

2．本研究预期成果：

①将所有的研究成果和相关资料做出合理、科学的分类并整理，撰写符合质量标准的研究报告（6000字左右），提交给相关部门供结题使用；

②将本项目的研究结论反馈给参与调研企业的管理者，为他们更好地确定最优研发投入比例，取得最高创新绩效提供参考和依据。